根據國家市場監督管理總局認證監管司2019年度“雙隨機、一公開”監督檢查材料中指出的問題線索，中國認證認可協會（以下簡稱“協會”）經補充查證，集中對32名審核員注冊資格做出處置，并于近日發布了《關于撤銷易新等18名審核員注冊資格的通知》和《關于暫停倪生滿等4名審 核 員注冊資格的通知》，公布違規事實。另以采用內部通報的方式對10名審核員注冊資格做出暫停處置。

本次處置的 32名認證人員，違規類型主要分為二類，一是審核員本人審核未到現場或固定分場所，編寫虛假審核記錄、審核報告，二是作為組長或組員在實施審核過程中， 由于組內成員未到現場導致審核組專業能力和審核時間不足，不具備審核實施的情況下，繼續推進違規行為進程，心存僥幸心理。同時，32名認證人員的所屬機構，管理能力和風險意識淡薄，甚至存在個別機構主導違規行為的發生，存在認證機構和認證人員合謀的現象。針對 2019 年度“雙隨機、一公開”監督檢查結果，國家市場監督管理總局授權上海市市場監管局對上海西優羅檢測認證有限公司（批準號：CNCA-R-2016-272）出具虛假認證結論案依法立案調查并作出行政處罰決定，依法撤銷了上海西優羅檢測認證有限公司《認證機構批準書》；授權深圳市市場監管局對深圳建豐國際認證有限公司（批準號：CNCA-R-2017-304）出具虛假認證結論案依法立案調查并作出行政處罰決定，依法撤銷了深圳建豐國際認證有限公司《認證機構批準書》隨著認證認可事業的迅速發展，從業人員隊伍不斷壯大，人員組成更趨于多樣化。專業分布、教育背景、從業經歷、職業道德水平差異及發展不均衡所引發的問題逐漸凸顯，尤其是認證認可行政審批改革后，認證機構快速增長，極個別機構的法律意識和風險意識淡薄，逐利意識驅動導致認證機構和認證人員的違規行為高發，擾亂了注冊秩序和認證實施過程，極大的影響行業聲譽。國家市場監督管理總局堅持問題導向，加快推動機制創新，全力推進“雙隨機、一公開”監管制度，配以數據關聯和部門聯動，發揮了多元共治優勢。

協會作為“法律規范、行政監管、認可約束、行業自律、社會監督”五位一體監管工作機制中一個重要環節，充分發揮行業自律職能，積極參與認證亂象的治理工作，發揮對認證人員自律管理的經驗優勢，致力于引導和規范從業人員的從業行為，從關注“增量”和優化“存量”方面同時進行，通過主動核查和配合行政監管部門核查工作持續進行，借助數據優勢，比對注冊信息、認證業務信息、社會公共信息等，采用諸多形式開展工作，整肅從業人員隊伍力度逐年加大，對認證人員的虛假學歷、虛假工作經歷、虛假審核經歷的“三假”問題處理，始終保持高壓態勢，近5年已撤銷此類違規認證人員337人，占各類處置總量的81%，涉及違規認證人員所屬的認證機構有15家被行政撤銷認證資質，6 家機構已經注銷。

協會通過參與治理認證人員亂象，不斷完善行業自律機 制和人員能力評價機制，既從打擊源頭做起，又從防范體制 漏洞思考。做好人員的引入和考評機制，在辦理初始注冊時，嚴把準入關，將核驗學歷、經歷作為必要條件，堵住使用虛假經歷進行注冊的漏洞。同時，協會通過認證人員執業信用管理規范，利用人員注冊系統，建立信用檔案，記錄不良行為，加大對執業人員的監管力度。